上海国泰君安证券资产照料有限公司 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金     （FOF）招募说明书（更新）        （2025 年第 1 号）  基金照料东说念主：上海国泰君安证券资产照料有限公司    基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                     清贫指示   国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）（以下简称：“本 基金”）经中国证券监督照料委员会 2021 年 12 月 6 日证监许可【2021】3842 号文注册召募。基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、竣工。本招募 说明书经中国证监会批准，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的基金合同于 2021 年   基金照料东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎发愤的原则照料和运用本基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品贵寓概要等信息败露文献，全面领略本基金的风险收益特征 和居品性情，并充分沟通自身的风险承受智商，感性判断阛阓，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投 资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的 各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金 份额产生的流动性风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风 险，本基金的特定风险等。本基金为羼杂型基金中基金，其预期收益和预期风险 水平高于货币阛阓基金、货币型基金中基金、债券型基金和债券型基金中基金， 低于股票型基金和股票型基金中基金。   本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制 下因投资标的、阛阓轨制以及交易王法等相反带来的专有风险，包括但不限于市 场风险、流动性风险、信用风险、聚首度风险、系统性风险、政策风险等。   本基金可投资于资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支执 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支执证券阛阓边界及交易活 跃进度的影响，资产支执证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支执证券之债务 东说念主出现爽约，或在交易过程中发生交收爽约，或由于资产支执证券信用质地裁汰 导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金照料东说念主所照料的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩表现的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应矜重阅 读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品贵寓概要。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东说念主履行相应 门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的磋商章节。侧 袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特别标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读联系内容并珍惜本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金每份基金份额的最短执有期限为 1 年。对于每份基金份额，最短执有 期指基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐发日（对申购 份额而言，下同）起（即最短执有期肇端日），至基金合同收效日或基金份额申 购阐发日起满 1 年（1 年指 365 天，下同）后的下一工作日（即最短执有期到期 日）。本基金每份基金份额自其最短执有期到期日（含该日）起，基金份额执有 东说念主方可就该基金份额建议赎回请求。因此，对于基金份额执有东说念主而言，存在投资 本基金后，1 年内无法赎回的风险。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应 当在三个工作日内，更新招募说明书，并登载在轨则网站上。基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料 东说念主不错不再更新基金招募说明书。   本基金本次更新招募说明书主要对基金司理变更及基金照料东说念主的基本信息 联系内容进行更新，更新截止日为 2025 年 6 月 17 日，除非另有说明，本招募说 明书其他所载内容截止日为 2024 年 12 月 6 日，磋商财务和功绩表现数据截止日 为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩表现数据未经审计。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                                                           目             录 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                  第一部分 前言   《国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露照料办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 定》（以下简称“《流动性风险照料轨则》”）很是他磋商轨则以及《国泰君安 善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合 同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书表现了国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF） 的投资想法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策磋商的一王人必要事项，投资 者在作念出投资决策前应仔细阅读招募说明书。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓请求销售的。基金照料东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会批准。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利义务的法律文献。投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行为自身即标明对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同很是它磋商轨则享有权利， 承担义务。   投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金中基金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）托管公约》及对该托管公约的任何有 效校正和补充 基金中基金（FOF）招募说明书》很是更新 金（FOF）基金居品贵寓概要》很是更新 金（FOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正        《基金中基金指引》：指中国证监会 2016 年 9 月 11 日颁布并实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》及颁布机关对其时常 作念出的校正 员会 法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资照料办法》及联系法律律例轨则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务 和中国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主坚硬了基 金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 证券资产照料有限公司或接受上海国泰君安证券资产照料有限公司托付代为办 理登记业务的机构 照料的基金份额余额很是变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调整及转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓越 3 个月 洞开日 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 实施详情（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产照料有限公司基金注 册登记业求实施详情（适用于自建 TA）》是范例基金照料东说念主所照料的洞开式证 券投资基金登记方面的业务王法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同顺从 期到期日之前（不含当日），投资者不成建议赎回请求；最短执有期期满后（含 最短执有期到期日当日）投资者不错请求赎回 份申购份额，指基金份额的申购阐发日 后的对应日，如无对应日或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 轨则的条件，请求将其执有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调整为基金 照料东说念主照料的其他基金份额的行为 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调整中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调整中转入 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 请求份额总额后的余额）卓越上一洞开日基金总份额的 10% 买卖证券价差、银行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的 成本和用度的省俭 本息、基金应收申购款很是他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 时根据执有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的份额 类别 回时根据执有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的份额 类别 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给实验申购、赎回的投 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第三部分 基金照料东说念主   一、基金照料东说念主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产照料有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   磋商电话：021-38676999   磋商东说念主：陈曦   注册本钱：20 亿元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督照料委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：执续筹谋   股权结构：国泰海通证券股份有限公司，执有股份 100%。   二、主要东说念主员情况   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金照料有限公司总司理，本公司副董事长。现 任上海海通证券资产照料有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械出进口公司上海子公司职工，中国投资 银行吉林省分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究考虑，国泰君 安证券长春大马路营业部研究考虑、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责 东说念主（主执工作）、副总司理（主执工作）、长春大街营业部副总司理（主执工作）、 吉林营销总部副总司理、长春西安大说念营业部总司理、吉林营销总部副总司理（主 执工作）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务部总司理。现任国泰海通证券 股份有限公司客群发展部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总 司理、海口营业部总司理，国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路营业部总经 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理、深圳华发路营业部总司理、深圳笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、 深圳分公司副总司理（主执工作）、深圳分公司总司理、机构客户部总司理、粤 港澳大湾区协同发展委员会办公室主任。现任国泰海通证券股份有限公司粤港澳 大湾区协同发展委员会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息工夫中心主任助理，国泰君安 证券股份有限公司信息工夫部总司理。现任国泰海通证券股份有限公司工夫研发 部总司理、本公司董事。   邹华，男，硕士。历任上海梅林正广和集团有限公司财务部职员，上海绿谷 食物有限公司财务部科长，上海博特莱包装有限公司财务部总监助理，上海梅林 正广和股份有限公司、上海梅林正广和(集团)有限公司财务部副司理，中国证监 会上海证管办上市公司处副主任科员、主任科员，中国证监会上海监管局上市公 司处、上市公司二处主任科员，上市公司一处副处长、处长，机构监管二处处长， 上海海外集团有限公司投资照料一部副总司理（按部门正职照料），国泰君安投 资照料股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投行业务委员会详尽 推论组、质地限制组投行委委员行政负责东说念主（总部部门正职）、投行行状部详尽 推论组、合规照料组党委委员、纪委文告、执委、行政负责东说念主（中层正职级）。 现任国泰海通证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   敖奇顺，男，硕士。历任普华永说念管帐师事务所审计部职员，吉祥资产照料 有限公司职员，国泰君安证券股份有限公司筹画财务部信息败露及投资者关系管 理主管，国泰君安金融控股有限公司财务负责东说念主，国泰君安海外控股有限公司财 务总监，国泰君安考虑服务（深圳）有限公司推论董事、总司理，国泰君安证券 股份有限公司资产欠债部副总司理。现任国泰海通证券股份有限公司筹画财务部 副总司理（主执工作）、本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学工作东说念主事学院磨真金不怕火、副院长兼副文告， 中国证监会东说念主事栽种部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长， 中国证监会北京监管局党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委文告、 常务副院长。现任中国东说念主民大学国度发展与政策研究院高档研究员，国新证券股 份有限公司孤独董事，本公司孤独董事。   袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长， 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 宁波富达股份有限公司孤独非推论董事，交银施罗德基金照料有限公司孤独非执 行董事，中建投信赖有限使命公司孤独非推论董事，上海浦东发展银行股份有限 公司孤独董事，上海银行外部监事。现任复旦大学经济学院教育，复旦大学服务 与社会保险研究中心主任，上海市东说念主民政府决策考虑研究基地袁志刚工作室首席 内行，上海市决策考虑委员会委员，融创中国控股有限公司孤独董事等职务，本 公司孤独董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔照料学院金融系毕生教育，好意思 国麻省理工学院斯隆照料学院金融学探问副教育，清华大学经济照料学院金融系 特聘教育，上海交通大学上海高档金融学院金融学特聘教育、教育、博士生导师、 EMBA 神志联席主任、 EMBA/DBA/EE 神志联席主任，上海交通大学中国金融研究 院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司 孤独非推论董事。现任复旦大学泛海海外金融学院金融学教育、推论院长，政协 上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融研究院院长，民建复旦大学 委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，海外学 术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司孤独董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第 二营业部财务部财务司理，国泰君安证券稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部 助理稽核师、审计总监、风险照料部总司理助理级、阛阓风险照料总监、风险管 理一部副总司理、集团稽核审计中心副总司理（主执工作）、筹画财务部总司理， 国泰君安金融控股有限公司首席风险官。现任国泰海通证券股份有限公司政策发 展部总司理、数字化转型办公室主任、本公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产照料总部业 务司理，本公司营运部高档业务司理、风险照料部副总司理（主执工作）、风险 照料部总司理。现任本公司营运照料部总司理、公司职工监事。    陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金照料有限公司总司理，本公司副董事长。现 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 任上海海通证券资产照料有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   叶明，男，1976 年 8 月降生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国 泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任筹画财务部副司理、资金清 算总部总司理助理、营运中心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运 总监兼任营运部总司理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监、首席风 险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任上海海通证券资产照料有限公司 副总司理（主执工作），本公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官， 兼钞票照料部总司理、机构企业客户部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职 国泰君安证券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部 董事(自营)、固定收益证券部推论董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、 固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务 部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固定收益投资部总司理、固定收益 研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼 任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公 募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月降生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入 职上海证券有限使命公司，历任证券投资总部高档司理、翻新址品总部高档司理、 研究所金融工程部负责东说念主、基金评价研究中心副总司理、翻新发展总部总司理兼 基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任政策发展部（原详尽 照料部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月降生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳 分行法律合规部担任法律照看人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主 任科员；2012 年 1 月入职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月 起加入本公司担任法务监察部总司理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险 官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职 国泰君安证券，历任证券及滋生品投资总部投资司理(策略投资)、证券及滋生品 投资总部交易司理、证券滋生品投资部高档交易司理；2014 年 7 月起加入本公 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 司，历任量化投资部副总司理（主执工作）、总司理，权益与滋生品部总监、总 司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理，现任本公司总裁助理、首席研究 官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月降生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中 海信赖股份有限公司风险照料总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓 部投资司理，结构融资部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主执工作）、 总司理，结构金融部总司理、不动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席 投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   高琛，华东理工大学工商照料硕士。曾任上海证券基金评价分析师、金融实 验室负责东说念主，国泰君安资产照料业务委员会推论办董事。2019 年 4 月加入上海 国泰君安证券资产照料有限公司，现担任基金投资部（公募）基金司理。自 2020 年 11 月 16 日起至 2022 年 3 月 20 日止，担任“国泰君安君成绩三个月执有期混 合型基金中基金(FOF)汇聚资产照料筹画”投资司理，自 2021 年 12 月 28 日起担 任“国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金(FOF)”基金司理，自 2022 年 3 月 21 日起担任“国泰君安君成绩三个月执有期羼杂型基金中基金(FOF)”基 金司理，自 2023 年 12 月 8 日起担任“国泰君安善怡稳健六个月执有期债券型发 起式基金中基金(FOF)”基金司理，自 2024 年 8 月 1 日起担任“国泰君安善远平 衡配置一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）”基金司理。   郭圳滨，中山大学概率论与数理统计专科，硕士研究生，历任广发证券股份 有限公司发展研究中心金融工程分析师，申万宏源证券有限公司钞票照料部资产 配置司理。2022 年 11 月加入上海国泰君安证券资产照料有限公司，历任基金投 资部研究员，现任基金投资部（公募）基金司理。自 2025 年 6 月 17 日起担任“国 泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金(FOF)”基金司理，自 2025 年 6 月 17 日起担任“国泰君安君成绩三个月执有期羼杂型基金中基金(FOF)”基金经 理，自 2025 年 6 月 17 日起担任“国泰君安善怡稳健六个月执有期债券型发起式 基金中基金(FOF)”基金司理。   （2）历任基金司理 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    基金司理姓名           照料时刻    李少君              2021 年 12 月 28 日-2023 年 2 月 8 日    丁一戈              2022 年 12 月 21 日-2024 年 8 月 1 日   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任上海海通证券资产照料有限公司董事 长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO）， 兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部 （公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官 （CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司详尽策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   杨前锋，投资决策委员会委员，现任本公司风险照料部总司理助理（主执工 作）。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投 资部（公募）总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主执工作）， 兼任基金投资部（私募）总司理。   三、基金照料东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 筹谋方式照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤独，对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的轨则，按磋商轨则盘算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱； 叙述义务； 《基金合同》很是他磋商轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 贵寓不低于法律律例轨则的最低期限； 证投资者梗概按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 现和分拨； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额执有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行为承担使命； 法律行为； 理东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金照料东说念主承诺 理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。 败露办法》、《运作办法》、《销售办法》及磋商法律律例，建立健全里面限制 轨制，采取灵验措施，注意以下行为发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待基金照料东说念主照料的不同证券投资基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交易行为；   （7）马虎背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律律例或中国证监会不容的其他行为。   （1）依照磋商法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 执有东说念主谋取最大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的磋商法律律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，不泄露在职职期间洞悉的磋商证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或昭示、示意他东说念主从事 联系的交易行为；   （4）不协助、接受托付或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额执有东说念主利益的证券交易很是他行为。   五、基金照料东说念主的里面限制轨制   为保险公司很是所开展的资产照料业务范例运作，灵验注意、回避和化解各 类风险，最大限定地保护利益联系者及公司的正当权益，基金照料东说念主建立了科学 合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。   里面限制轨制是对公司王法轨则的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本 照料轨制的概要和统辖，连结公司运营的通盘方法，其内容包括公司内控想法、 内控原则、限制环境、内控措施等。   （1）确保公司筹谋运作严格顺从国度磋商法律、律例和行业监管王法，自 觉形成遵法筹谋、范例运作的筹谋念念想和筹谋理念。   （2）注意和化解筹谋风险，提高筹谋照料效益，完了公司资产照料业务的 执续、雄厚、健康发展。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）建立行之灵验的风险限制系统，保险公司资产及客户资产的安全竣工， 爱戴公司鞭策的正当权益，并最大限定地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真正、准确、竣工、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻推论，提高公司筹谋效益。   （1）健全性原则。里面限制机制应看成念到事前、事中、过后限制相统一； 狡饰公司各个部门和各级岗亭，浸透到决策、推论、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面限制门径， 爱戴内限轨制的灵验推论。   （3）孤独性原则。公司各部门和岗亭职责应当保执相对孤独，公司对受托 资产、自有资产、其他资产的照料运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管 理部，承担里面限制监督检讨职能，对各部门、岗亭进行历程监控和风险照料。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡；前 台业务运作与后台照料支执适当分离。   （5）成本效益原则。公司里面限制与公司业务范围、筹谋边界、风险景象 相适合，运用科学化的筹谋照料方法，以合理的成本完了里面限制想法。   里面限制环境主要包括公司筹谋理念与风险意志、治理结构、组织架构与决 策门径、里面限制体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险限制评估体系，通过依期与不依期风险评估，对公 司表里部风险进行识别、评估和分析，发现风险开始和类型，针对不同的风险由 联系部门建议相应的风险限制决策，实时注意和化解风险。   限制行为主要包括：授权限制、内幕交易限制、关联交易限制和法律风险控 制等。里面限制的主要内容包括：阛阓开发业务限制、投资照料业务限制、信息 败露限制、信息工夫系统限制、管帐系统限制和东说念主力资源限制等。   （1）基金照料东说念主确知建立、实施和支执里面限制轨制是基金照料东说念主的使命；   （2）上述对于里面限制的败露真正、准确； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）基金照料东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金照料东说念主业务的发展束缚 完善里面限制轨制。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成立时刻：2007 年 1 月 22 日   组织形势：股份有限公司（上市）   注册本钱：1835132.4463 万元整   存续期间：执续筹谋   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   磋商东说念主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东说念主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不 同的行业，具有管帐、金融、法律、IT 等不同的专科学问配景，团队成员具有 较高的专科学问水平、精采的服务意志、科学严谨的立场；部门照料层有 20 年 以上金融从业教养，耀眼国表里证券阛阓的运作。   （三）基金托管业务筹谋情况 江苏银行依靠严实科学的风险照料和里面限制体系以及先进的营运系统和专科 的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里雄壮投资者、金融资产照料机 构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务。面前江苏银行的托管业务居品 线已涵盖公募基金、信赖筹画、基金专户、基金子公司专项资管筹画、券商资管 筹画、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。江苏银即将在现存 的基础上开拓翻新连接完善各种托管居品线。江苏银行同期不错为各种客户提供 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 提供现金照料、绩效评估、风险照料等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东说念主的里面限制轨制   （1）确保磋商法律律例在托管业务中得到全面严格的贯彻推论；   （2）确保江苏银行磋商托管的各项照料轨制和业务操作规程在托管业务中 得到全面严格的贯彻推论；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 东说念主员组成。资产托管部里面成就专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直辅导下，依 照磋商法律规章，对业务的运行孤独诳骗稽核监察权益。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风险限制方法”，里面限制必须浸透 到托管业务的各个操作方法，狡饰通盘的岗亭，不成留有任何死角。   （2）防御性原则。必须成就“防御为主”的照料理念，以业务岗亭为主体， 从风险发生的源泉加强里面限制，防御于未然，尽量幸免业务操作中各样问题的 产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取灵验措施加 强里面限制。发现问题，要实时处理，堵塞疏忽。   （4）孤独性原则。托管业务里面限制机构必须孤独于托管业务推论机构， 业务操作主说念主员和检讨东说念主员必须分开，以保证内控机构的工作不受侵犯。   三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和门径   依照《基金法》很是配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用投资监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同轨则，对基金照料 东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金 投资运作监督叙述，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理 和核算服务方法中，对基金照料东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的 提真金不怕火与开支情况进行检讨监督。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限制计划 进行例行监控，发现投资比例超标等很是情况，向基金照料东说念主发出版面通告，与 基金照料东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时叙述中国证监会。   （2）收到基金照料东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督叙述，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤独性和作风显贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求基金 照料东说念主进行解释或举证，并实时叙述中国证监会。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第五部分 联系服务机构   一、基金销售机构   （1）上海国泰君安证券资产照料有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   法定代表东说念主：陶耿   磋商电话：021-38676999   磋商东说念主：甘珉   网站：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产照料有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金照料东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金照料东说念主可根据磋商法律律例轨则调整销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产照料有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室   办公地址：上海市黄浦区中山南路888号B栋2-6层及8层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   磋商东说念主：王红莲   三、出具法律意见的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清早、陆奇   磋商东说念主：陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：容诚管帐师事务所（特别无为合伙）   注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   推论事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   承办管帐师：曹阳、陈轶杰   磋商东说念主：陈轶杰 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           第六部分 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《流动性风险照料轨则》等磋商法律律例、规章及《基金合同》， 并经中国证券监督照料委员会证监许可【2021】3842 号文注册公开召募。召募 期从 2021 年 12 月 15 日起到 2021 年 12 月 24 日止，共召募 1,995,147,518.10 份基金份额，灵验认购总户数为 17,268 户。    本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 28 日矜重收效。    《基金合同》收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期叙述中给予 败露；连气儿 50 个工作日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》第十 九部分的约定插足基金财产清理门径并拒绝，不需召开基金份额执有东说念主大会。    法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购、赎回场面   本基金的申购、赎回将通过各销售机构的基金销售网点进行。   具体非直销销售机构名单以基金份额发售公告为准。直销及非直销销售机构 请参见本招募说明书第五部分“联系服务机构”及联系公告。   基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的日常交易日的交易时刻，但基金照料东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其 他特别情况，基金照料东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时刻在申购驱动公告中轨则。   基金照料东说念主自基金合同收效日一年后的对应日（如无对应日或该对应日为非 工作日，则顺延到下一工作日）起驱动办理赎回，具体业务办理时刻在赎回驱动 公告中轨则。在最短执有期到期日后（含当日），基金份额执有东说念主可就该份额提 出赎回请求。要是投资东说念主屡次申购本基金，则其执有的每一份基金份额的最短执 有期到期日可能不同。   在确定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金照料东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 赎回或者调整。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调整 请求且登记机构阐发接受的，该申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行盘算； 礼貌赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主 必须在新王法驱动实施前依照《信息败露办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构轨则的门径，在洞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额执有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求收效后，基金照料东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能限制的成分影响业务处理历程时，赎回款 项顺延至上述情形摈斥后的下一个工作日划出。在发生遍及赎回或基金合同载明 的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商要求处理。   基金照料东说念主应以交易时刻终局前受理灵验申购和赎回请求确今日作为申购 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 或赎回请求日(T 日)，在日常情况下，登记机构在 T+3 日内对该交易的灵验性进 行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+4 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构轨则的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不得手，则申购 款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表 销售机构如实吸收到请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于 请求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。   五、申购、赎回及调整的数目限制 以基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 于 1 份，具体以基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 额。实验操作中，在恰当本招募说明书联系约定的前提下，以各销售机构的具体 轨则为准。 参见联系公告。 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述措施对基金边界给予控 制。具体见基金照料东说念主联系公告。 份额等数目限制。基金照料东说念主必须在调整前依照《信息败露办法》的磋商轨则在 轨则媒介上公告。 销售机构的业务轨则为准。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   六、申购、赎回及调整的用度   本基金份额净值的盘算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 T+3 日内公 告。遇特别情况，经履行适当门径，不错适当蔓延盘算或公告。   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，A 类份额申购费率按 照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。C 类份额不收取申 购费。   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按单笔分别盘算。具体申购费率如下 表所示：        单笔申购金额（含申购费，M）         A 类份额的申购费率               M＜100 万元           0.80%                M≥500 万         每笔 1000 元   （2）A 类份额申购用度由申购 A 类份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。   除法律律例和基金合同约定情况外，本基金不收取赎回费。   如法律律例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新律例进行修改， 不需召开基金份额执有东说念主大会。   （1）各基金间调整的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调整请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相 关法律律例及基金合同、招募说明书的轨则收取。   （3）每笔调整请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调整 时，收取转入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额 所对应的申购费率（用度）端倪进行补差盘算。从申购费率（用度）高向低的基 金调整时，不收取申购补差用度。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （4）基金调整采取单笔盘算法，投资者当日屡次调整的，单笔盘算调整费 用。      （5）执有东说念主对转入份额的连气儿执未必刻自转入阐发之日算起。      www.gtjazg.com 网上交易，详备费率轨范或费率轨范的调整请查阅官网交 易平台及公司公告。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋商轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律律例以及 监管部门、自律王法的轨则。 额执有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹画，依期 或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金照料东说念主不错适当调低基金销售用度。      七、申购份额、赎回金额的盘算方式 金份额净值，灵验份额单元为份，上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的盘算方式：      基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购 费金额      申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的盘算方式：      申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值      例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 额，且该申购请求被全额阐发，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,800 元   净申购金额＝100,800/(1+0.80%)＝100,000.00 元   申购用度＝100,800－100,000.00＝800.00 元   申购份额＝100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东说念主）遴荐投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份 额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份基 金份额。 该类基金份额净值并扣除其他相应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算结果均 按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。   T 日的各种基金份额净值在 T+3 日内公告。遇特别情况，经履行适当门径， 不错适当蔓延盘算或公告。本基金份额净值的盘算，保留到极少点后 4 位，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购、赎回的登记   投资者申购基金得手后，基金登记机构在 T+3 日为投资者登记权益并办理登 记手续。   投资者赎回基金得手后，基金登记机构在 T+3 日为投资者办理扣除权益的登 记手续。   基金照料东说念主不错在不违犯法律律例轨则的范围内，对上述登记办理时刻进行 调整，但不得本质影响投资者的正当权益，基金照料东说念主最迟于驱动实施前依照《信 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 息败露办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。      九、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 的被投资基金暂停估值，导致基金照料东说念主无法盘算当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 格且汲取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相回避 50%聚首度的情形。 牌。      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购请求时，基金照料东说念主应当根据磋商轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 7 项情形时，基金照料东说念主不错采取比例阐发等方式对该投 资东说念主的申购请求进行限制，基金照料东说念主有权断绝该等一王人或者部分申购请求。如 果投资东说念主的申购请求被一王人或部分断绝，被断绝部分的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理。      十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 的被投资基金暂停估值，导致基金照料东说念主无法盘算当日基金资产净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回请求。 格且汲取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系要求处理。基金份额执有东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予废除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调整中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调整中转入请求份额 总额后的余额）卓越前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有智商支付投资东说念主的一王人赎回请求时， 按日常赎回门径推论。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）部分脱期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个洞开日连接赎回，直到一王人赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被废除。脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，以此类 推，直到一王人赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）在出现遍及赎回时，对于单个基金份额执有东说念主当日卓越上一洞开日基 金总份额 20%以上的赎回请求，基金照料东说念主不错对卓越的部分一王人进行脱期办 理，具体措施如下：脱期的赎回请求将自动与下一个洞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推， 直到一王人赎回为止。如该单个基金份额执有东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐， 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。对于此类执有东说念主未卓越上述比例的部分，基 金照料东说念主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的方式与其 他执有东说念主的赎回请求一并办理。关联词，如斯类执有东说念主在提交赎回请求时遴荐取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被废除。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支 付赎回款项，但不得卓越 20 个工作日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并脱期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额执有东说念主，说明磋商处理方 法，并于两日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净 值。 轨则，最迟于重新洞开申购或赎回日，在轨则媒介上刊登基金重新洞开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净值；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新洞开的公告。      十三、基金调整      基金照料东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 联系王法由基金照料东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前通告基金托管东说念主与联系机构。      十四、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形而产 生的非交易过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金份额的投资东说念主。      剿袭是指基金份额执有东说念主示寂，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供登 记机构要求提供的联系贵寓，对于恰当条件的非交易过户请求按登记机构的轨则 办理，并按登记机构轨则的轨范收费。      十五、基金的转托管      基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。      十六、依期定额投资筹画      基金照料东说念主不错为投资东说念专揽理依期定额投资筹画，具体王法由基金照料东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金额必须不低于基金照料东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资筹画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的请求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或联系公告。   二十、如联系法律律例允许基金照料东说念专揽理其他基金业务，基金照料东说念主将制 定和实施相应的业务王法。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第八部分 基金的投资   一、投资想法   在合理限制风险的前提下，通过雄厚的资产配置和精好意思化优选基金，力求实 现基金资产的始拆伙识升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章发 行上市的股票（包括创业板以很是他照章上市的股票、存托凭证）、债券（包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可 调整债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、公开刊行的次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、地方政府债 很是他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行入款（包 括公约入款、依期入款很是他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具以及中国证 监会允许基金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会联系轨则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的 80%。投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、股票 型基金、羼杂型基金）忖度占基金资产的比例为 0-30%，政策配置想法核心为 20%。 其中,计入上述权益类资产的羼杂型基金需恰当下列两个条件之一:1、基金合同 约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的羼杂型基金；2、根据基金败露的 依期叙述,最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的混 合型基金。本基金投资于货币阛阓基金的资产占基金资产的比例不高于 15%。本 基金执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行 适当门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金采取积极的资产配置策略，通过宏不雅策略研究，对子系资产类别的预 期收益进行动态追踪，精选基金品种，构建有逾额收益智商的基金组合。同期通 过灵验地风险照料，裁汰功绩的波动性，获取雄厚而执续的投资收益。   （1）洞开式基金投资策略   在洞开式基金的投资遴荐上，更倾向于挑选中始终主动管奢睿商得到考据的 优质基金居品进行配置。在具体遴荐维度上分为基金公司、基金司理、基金居品 三个标的，进行定量和定性的合理分析，筛选出逾额收益雄厚的基金居品插足组 合配置。 核心照料团队的详尽涵养和雄厚性、基金司理与投研团队的详尽涵养和雄厚性、 公司照料的资产边界和盈利智商、照料层的照料作风、投资决策门径的科学性和 推论度、公司风险限制轨制健全性和推论力度、公司基金的类型和收益情况、公 司基金交叉执股情况、基金公司居品翻新智商及客户服务水对等。评价方式主要 来自于实地调研、公司刊物和公开信息。 因、作风特征等多个层面全所在地进行分析，定量和定性相联接，并通过执续跟 踪保执更新。该体系从多种维度对基金司理的作风特征加以见识，包括但不限于： 组合构建念念路、选股偏好、擅长投资边界、投资聚首度、换手率情况等。 续优秀的基金，根据基金的风险收益特征，构建合适的基金投资组合。通过风险 收益详尽评价方法挖掘执续雄厚的基金品种，主要包括选股智商、择时智商、风 险限制智商等计划。   （2）场内 ETF 等基金投资策略   场内 ETF 等基金评价中更多沟通功绩执续性和阛阓成分的影响。通过对基金 边界、流动性、追踪谬误、交易成本，以及 ETF 所追踪指数的详尽评价挑选恰当 的 ETF 投资标的，再根据阛阓波动成分的变化在适其时机完成基金的买入或卖出 操作。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   通过分析宏不雅经济、产业政策和行业景气进度，以证监会行业分类轨范为基 础，挑选出增永恒景执续向好的行业或周期景气复苏或上升的行业。通过定性和 定量分析精选个股。定量分析使用的计划包括成长计划、价值计划和盈利计划， 针对不同行业采取相应的估值方法；定性分析对精选公司进行“波特五力模子” 分析，联接行业估值模子进行数目化的扶植投资决策。   本基金将采取久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策 略和个券遴荐策略等投资策略，发现、阐发并利用阛阓失衡完了组合升值。在综 合沟通流动性、阛阓分割、息票率、税赋特质、提前偿还和赎回等成分的基础上， 评估债券投资价值，遴荐订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据 阛阓变化情况对组合进行优化。   资产支执证券包括资产典质贷款支执证券（ABS）、住房典质贷款支执证券 （MBS）等，其订价受多种成分影响，包括阛阓利率、刊行要求、支执资产的构 成及质地、提前偿还率等。本基金将长远分析上述基本面成分，并扶植数目化定 价模子，评估其内在价值。   在限制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金将对可调整债券、可交换债券对应的基础股票进行长远分析与研究， 重心遴荐有较好盈利智商或成永恒景的上市公司的可调整债券、可交换债券，并 在对应可调整债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股飞腾带 来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹谋景象，从财务压力、融资 安排、改日的投资筹画等方面推测、并通过实地调研等方式阐发上市公司对转股 价的修正和转股意愿。 变投资想法的前提下，撤职法律律例的轨则，在履行适当门径后相应调整或更新 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金 的资产比例不低于基金资产的 80%。投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、 股票型基金、羼杂型基金）忖度占基金资产的比例为 0-30%，政策配置想法核心 为 20%。其中,计入上述权益类资产的羼杂型基金需恰当下列两个条件之一：1、 基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的羼杂型基金；2、根据基 金败露的依期叙述,最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于   （2）本基金执有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的 20%，且不执 有其他基金中基金；   （3）本基金应当保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金基金照料东说念主照料的一王人基金中基金（ETF 连合基金除外）执有 单只证券投资基金的比例不卓越该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证 券投资基金净资产边界以最近依期叙述败露的边界为准；   （5）本基金不得执有具有复杂、滋生品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金执有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值不超 过基金资产净值的 10％；   （7）本基金基金照料东说念主照料的一王人基金执有一家公司刊行的证券（不含证 券投资基金），不卓越该证券的 10％；   （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金执有的一王人资产支执证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （10）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例，不得卓越 该资产支执证券边界的 10％； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （11）本基金照料东说念主照料的一王人基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支执 证券，不得卓越其各种资产支执证券忖度边界的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，要是其信用品级下降、不再恰当投资轨范，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%；债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近依期叙述败露的 基金净资产应当不低于 1 亿元；   （16）本基金投资于阻塞运作基金、依期洞开基金等开通受限基金的比例不 卓越本基金资产净值的 10%；   （17）本基金的基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓越基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外 的成分以致基金不恰当本条文定比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （19）本基金照料东说念主照料的一王人洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金)执有一家上市公司刊行的可开通股票，不得卓越该上市公司 可开通股票的 15%；本基金基金照料东说念主照料的一王人投资组合执有一家上市公司发 行的可开通股票，不得卓越该上市公司可开通股票的 30%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境 内上市交易的股票合并盘算；   （22）法律律例及中国证监会轨则的其他投资限制。   因证券阛阓波动、基金边界变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金投资不符 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 合上述第（2）、（4）项的，基金照料东说念主应当在 20 个交易日内进行调整；对于 除第（2）、（3）、（4）、（12）、（18）、（20）项外的其他比例限制，因 证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金照料东说念主之外的成分以致基 金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行 调整，但中国证监会轨则的特别情形除外。法律律例另有轨则，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起 驱动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适 当门径后，则本基金投资不再受联系限制。 金的投资想法和投资策略。   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、足下证券交易价钱很是他不梗直的证券交易行为；   （6）执有具有复杂、滋生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，但中国证监会认同或批准的特别基金中基金除外；   （7）投资其他基金中基金；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主很是控股鞭策、实验 限制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，撤职基金份 额执有东说念主利益优先原则，注意利益温存，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱推论。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 律例给予败露。紧要关联交易应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述不容行为轨则或从事关联交易的 条件和要求，本基金可不受联系限制或以变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协 商一致，基金照料东说念主可依据法律律例或监管部门轨则平直对基金合同进行变更， 该变更无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。   五、功绩比拟基准   本基金汲取功绩比拟基准：中债新详尽指数（钞票）收益率*80%+沪深 300 指 数收益率*20%。   本基金投资于公开召募证券投资基金的比例不低于基金资产的 80%。中债新 详尽钞票指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在详尽反应债券 全阛阓全体价钱和投资汇报情况。该指数涵盖了银行间阛阓和交易所阛阓，阛阓 代表性强，梗概反应债券阛阓总体走势，恰当营为本基金的功绩比拟基准。另外， 本基金投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、股票型基金、羼杂型基金）合 计占基金资产的比例为 0-30%，政策配置想法核心为 20%。故遴荐沪深 300 指数 作为本基金剩余资产的功绩比拟基准是合适的。   选用以上功绩比拟基准不错灵验评估本基金投资组合功绩，反应本基金的风 格特质。   要是指数编制单元住手盘算编制该指数或改动指数称呼，或今后法律律例发 生变化，或有更适当的、更能为阛阓遍及接受的功绩比拟基准推出，本基金照料 东说念主可依据爱戴基金份额执有东说念主正当权益的原则，经履行适当门径，调整功绩比拟 基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币阛阓基 金、货币型基金中基金、债券型基金和债券型基金中基金，低于股票型基金和股 票型基金中基金。   七、基金照料东说念主代表基金诳骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并考虑管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。      九、基金投资组合叙述      国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）照料东说念主－上海国泰 君安证券资产照料有限公司的董事会及董事保证本叙述所载贵寓不存在子虚记 载、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及 连带使命。      本投资组合叙述所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，开始于《国泰君安善融稳 健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）2024 年第三季度叙述》。 序号         神志          金额(元)            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                         -                -       其中：债券                         -                -          资产支执证券                     -                - 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）       其中：买断式回购的买                                    -            -       入返售金融资产       银行入款和结算备付金       忖度      本基金本叙述期末未执有股票。      本基金本叙述期末未执有港股通股票。      本基金本叙述期末未执有股票。      本基金本叙述期末未执有债券。      本基金本叙述期末未执有债券。 投资明细      本基金本叙述期末未执有资产支执证券。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 细     本基金本叙述期末未执有贵金属。     本基金本叙述期末未执有权证。      本基金本叙述期末未执有股指期货。      根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货交易。      根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。      本基金本叙述期末未执有国债期货。 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形说明      本基金执有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案窥探或在本叙述编 制日前一年内受到公开非难、处罚的情况。      本基金本叙述期末未执有股票。    序号            称呼                  金额(元) 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金本叙述期末未执有处于转股期的可调整债券。      本基金本叙述期末前十名股票中不存在开通受限情况。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                          第九部分 基金的功绩     基金照料东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     一、基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表     国泰君安善融稳健一年执有羼杂（FOF）A：                                   净值               功绩比                          基金份              功绩比                                   增长               较基准                          额净值              较基准          阶段                       率标               收益率      ①－③      ②－④                          增长率              收益率                                   准差               轨范差                           ①                ③                                    ②                ④ 自基金成立起至 2024.09.30       -3.37%   0.20%   7.02%    0.22%    -10.39% -0.02%     国泰君安善融稳健一年执有羼杂（FOF）C：                                   净值               功绩比                          基金份              功绩比                                   增长               较基准                          额净值              较基准          阶段                       率标               收益率      ①－③      ②－④                          增长率              收益率                                   准差               轨范差                           ①                ③                                    ②                ④ 自基金成立起至 2024.09.30       -4.43%   0.20%   7.02%    0.22%    -11.45% -0.02%     注：本基金合同收效日为 2021 年 12 月 28 日。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   二、基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图   国泰君安善融稳健一年执有羼杂（FOF）A：   注：本基金合同收效日为 2021 年 12 月 28 日。   国泰君安善融稳健一年执有羼杂（FOF）C：   注：本基金合同收效日为 2021 年 12 月 28 日。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券、证券投资基金及单据价值、银行入款本 息和基金应收的申购款以很是他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金照料东说念主、基金托管东说念主、登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或 其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场面的交易日以及国度法律律例 轨则需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的证券投资基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门磋商轨则。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应汲取最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不成真正反应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中沟通不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大批执有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应汲取在当前情况下适用况兼有浪掷 可利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。汲取估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行调整并确定公允价值。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      四、估值方法      （1）本基金投资的境内非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的基金份额 净值估值。      （2）本基金投资的境内货币阛阓基金，按所投资基金前一估值日后至估值 日历间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金败露基金份 额净值，则按所投资基金的基金照料东说念主败露的估值日基金份额净值进行估值。      （1）本基金投资的交易型洞开式指数基金（ETF），按所投资基金估值日的 收盘价估值。      （2）本基金投资的境内上市洞开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份 额净值估值。      （3）本基金投资的境内上市依期洞开式基金、阻塞式基金，按所投资基金 估值日的收盘价估值。      （4）本基金投资的境内上市交易型货币阛阓基金，如所投资基金败露份额 净值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金败露万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。      如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日 无交易等特别情况，基金照料东说念主根据以下原则进行估值：      （1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频 率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估 值。      （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市 场环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后阛阓环境 发生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现 行市价及紧要变化成分调整最近交易市价，确定公允价值。      （3）若所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分， 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金照料东说念主将根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、执仓份额等成分合理确定公允价值。   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调整债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，汲取估值工夫确定公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产支执证券，汲取估值工夫确定公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应汲取估值工夫确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的债券，汲取估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等开通受限股票，按监 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 管机构或行业协会磋商轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在表示相反，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。      如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处理。      根据磋商法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东说念主对基金净值的盘算结果对外给予公布。由此给基金份额执有东说念主和基金 酿成损失以及因该交易日基金净值信息盘算顺延差错而引起损失的，基金托管东说念主 不承担抵偿使命。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   五、估值门径 日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有轨则的，从其轨则。 基金照料东说念主根据法律律例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主应于每 个估值日后第二个工作日对该估值日基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   六、估值差错的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的使命东说念主应当对由于该估值差错碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值差错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方也曾积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有浪掷的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错使命方支吾更正的情况向磋商当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对磋商当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 况兼仅对估值差错的磋商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍支吾估值差错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不 当得利返还的总和卓越其实验损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调整汲取尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值差错的更正向磋商当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算出现差错时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到或卓越基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到或卓越基金份额净值的 0.5%时， 基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 商阐发后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金照料东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日盘算基金资产净值和各种基金份额净值并 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐发后发送给基金照料东说念主， 由基金照料东说念主按法律律例轨则及基金合同约定对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特别情况的处理 时，所酿成的谬误不作为基金资产估值差错处理； 误等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适当、合理的措施进行 检讨，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金照料东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或 摈斥由此酿成的影响。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第十二部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金所投资证券投资基金的分成收入、股息、利息收入、投资 收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已完了收益指 基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；通过红利再投资所得基金份额的最 短执有期肇端日与该份额最短执有期肇端日沟通； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；    四、收益分拨决策    收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策实在定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记 机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的盘算方法，依照业务王法推论。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               第十三部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 等； 等），但法律律例不容从基金财产中列支的除外； 用度。      二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式      本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提，但本基金投资 于基金照料东说念主所照料的其他基金的部分不收取照料费。照料费的盘算方法如下：      H＝E×0.60%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照料费      E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金执有的基金照料东说念主自身照料的其 他基金部分（若为负数，则取 0）      基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提，但本基金投 资于基金托管东说念主所托管的其他公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。托管 费的盘算方法如下：      H＝E×0.13%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金执有的基金托管东说念主自身托管的其 他公开召募证券投资基金部分（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费年费率为 0.40%， 销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。盘算方法如 下：      H=E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性划出，经基金照料东说念主分别支付给各个销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商律例及相应公约 轨则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神志      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 目。      基金照料东说念主运用基金财产申购自身照料的其他基金的（ETF 除外），应当通 过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系律例、招募说明书约定应 当收取并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的轨则代扣代缴。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             第十四部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的其他恰当条件的机构 办理。基金照料东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主坚硬托付代 理公约，以明确基金照料东说念主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、 清理及基金交易阐发、披发红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册和办理非交易 过户等事宜中的权利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。      三、登记机构的权利      登记机构享有以下权利： 依照磋商轨则于驱动实施前在轨则媒介上公告；      四、登记机构的义务      登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制检讨情形及法律 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照磋商轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             第十六部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险照料轨则》、《基金合同》很是他磋商轨则。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信 息通过恰当中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：      四、本基金公开败露的信息应汲取汉文文本。如同期汲取外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开败露的信息汲取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开败露的基金信息 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   公开败露的基金信息包括：   （一）招募说明书、《基金合同》、托管公约、基金居品贵寓概要 基金份额执有东说念主大会召开的王法及具体门径，说明基金居品的性情等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息败露及 基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金照料东说念主不再更新招募说明书。 督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的， 基金照料东说念主应当在三个工作日内更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及销 售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至 少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在 轨则报刊上，将招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和托管公约登载 在轨则网站上，并将基金份额发售公告、基金居品贵寓概要登载在销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、托管公约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同收效公告。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （四）基金净值信息      《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在轨则网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。      在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个洞开日 后的第 3 个工作日，通过轨则网站、基金份额销售机构网站或者营业网点败露开 放日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。      基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第 3 个工作日，在轨则 网站败露半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者梗概在销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。      （六）依期叙述，包括年度叙述、中期叙述和季度叙述      基金照料东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成年度叙述，将年度报 告登载在轨则网站上，并将年度叙述指示性公告登载在轨则报刊上。年度叙述中 的财务管帐叙述应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审 计。      基金照料东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成中期叙述，将中期 叙述登载在轨则网站上，并将中期叙述指示性公告登载在轨则报刊上。      基金照料东说念主应当在季度终局之日起 15 个工作日内，编制完成季度叙述，将 季度叙述登载在轨则网站上，并将季度叙述指示性公告登载在轨则报刊上。      基金合同收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度叙述、中期报 告或者年度叙述。      如叙述期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决 策的其他清贫信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末执有份额及占比、叙述 期内执有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特别情形除外。      基金照料东说念主应当在年度叙述和中期叙述中败露基金组合股产情况很是流动 性风险分析等。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （七）临时叙述      本基金发生紧要事件，磋商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 东说念主特意托管部门负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三 十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意托管部门负责东说念主因托管业务联系 行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验限制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 方式和费率发生变更； 金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的和基金合同约定的其他事项。      （八）清醒公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓爽脆传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额执有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄 清。      （九）基金份额执有东说念主大会决议      基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）清理叙述      基金合同拒绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在轨则网站上， 并将清理叙述指示性公告登载在轨则报刊上。      （十一）投资证券投资基金的信息败露      基金照料东说念主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更 新）等文献中败露所执有基金以下联系情况： 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 费、托管费等； 拒绝基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等；   基金照料东说念主应在依期叙述中败露本基金参与基金的基金份额执有东说念主大会的 表决意见。   （十二）投资资产支执证券信息败露   基金照料东说念主应在年度叙述及中期叙述中败露基金执有的资产支执证券总额、 资产支执证券市值占基金净资产的比例和叙述期内通盘的资产支执证券明细。   基金照料东说念主应在季度叙述中败露基金执有的资产支执证券总额、资产支执证 券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十三）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制，指定特意部门及 高档照料东说念主员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 败露内容与时势准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、依期叙述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理叙述等公开 败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 在其他全球媒介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律王法的联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并考虑管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘恰当《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。遍及赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求卓越前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主盘算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需沟通主袋账户资产。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 计核算应恰当《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 主袋账户基金资产净值作为基数计提。 后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   六、侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金照料东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额执有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等清贫信息。   侧袋账户资产一王人完成变现并拒绝侧袋机制后，基金照料东说念主应实时礼聘恰当 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金依期叙述中败露叙述期内侧袋账 户联系信息，基金依期叙述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度叙述进行审计时，支吾叙述期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度叙述败露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的相轨则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来 法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 致并履行适当门径后，可平直对本部老实容闇练改和调整，无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第十八部分 风险揭示   一、投本钱基金的风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济成分、政事成分、 投资者心情和交易轨制等各样成分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险成分包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券阛阓是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）再投资风险。债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于阛阓利 率的下降濒临资金再投资的收益率低于正本利率，由此本基金濒临再投资风险。   （5）信用风险。债券刊行东说念主不成按期还本付息或回购交易中交易敌手在回 购到期履行交割使命时，不成偿还一王人或部分证券或价款，都可能使本基金濒临 信用风险。   （6）上市公司筹谋风险。上市公司的筹谋景象受多种成分的影响，如照料 智商、行业竞争、阛阓远景、工夫更新、新址品研究开发等都会导致公司盈利发 生变化。要是基金所投资的上市公司筹谋不善，其债券价钱可能下降，或者梗概 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分 散这种非系统风险，但不成澈底幸免。   （7）购买力风险。基金份额执有东说念主收益将主要通过现金形势来分拨，而现 金可能因为通货推广成分而使其购买力下降,从而使基金的实验收益下降。   （8）债券回购风险。债券回购为升迁全体基金组合收益提供了可能，但也 存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 风险，其中，信用风险指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还一王人或部 分证券或价款，酿成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回 购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致 使通盘这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（轨范差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险表示进度也就越高，对基金净 值酿成损失的可能性也就越大。   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。   基金照料东说念主和基金托管东说念主的照料技能和照料工夫等成分的变化也会影响基 金收益水平。   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金照料东说念主建仓时或为完了投资 收益而进行组合调整时，可能会由于特定投资标流动性相对不及而无法按预期的 价钱将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较差 时，基金照料东说念主被动在不适当的价钱大批抛售股票或债券。两者均可能使基金净 值受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金对每份基金份额成就一年的最短执有期。在最短执有期到期日（不 含该日）前，基金份额执有东说念主不成建议赎回请求。在最短执有期到期日（含该 日）后，基金份额执有东说念主可建议赎回请求。   为切实保护存量份额执有东说念主的正当权益，撤职份额执有东说念主利益优先的原则， 基金照料东说念主将合理限制基金份额执有东说念主聚首度，审慎阐发申购、赎回业务请求， 包括但不限于： 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金照料东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述措施对基金边界给予控 制。 制，以确保基金估值的平正性。 格且汲取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购请求。      本基金申购、赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回” 章节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。      （2）拟投资资产的流动性风险评估      本基金主要投资对象为具有精采流动性的金融用具，包括经中国证监会核准 或注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章 刊行上市的股票（包括创业板以很是他照章上市的股票、存托凭证）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、 可调整债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、地方政府 债很是他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行入款 （包括公约入款、依期入款很是他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会联系轨则；同期， 本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高聚首度的特征，详尽评估在 日常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。      （3）遍及赎回情形下的流动性风险照料措施      根据《流动性风险轨则》的联系要求，基金照料东说念主对本基金实施流动性风险 照料，并针对性制定流动性风险照料措施，尽量幸免或减小因发生流动性风险而 导致的投资者损失，最猛进度的裁汰遍及赎回情形下的可能出现的流动性风险。      当基金出现遍及赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。 日常赎回门径推论。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回 请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个洞开日连接赎回，直到一王人赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被废除。脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，以此类 推，直到一王人赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。 总份额 20%以上的赎回请求，基金照料东说念主不错对卓越的部分一王人进行脱期办理， 具体措施如下：脱期的赎回请求将自动与下一个洞开日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到 一王人赎回为止。如该单个基金份额执有东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。对于此类执有东说念主未卓越上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据前述“1）全额赎回”或“2）部分脱期赎回”的方式与其他执有东说念主 的赎回请求一并办理。关联词，如斯类执有东说念主在提交赎回请求时遴荐取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回请求将被废除。 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支付 赎回款项，但不得卓越 20 个工作日，并应当在轨则媒介上进行公告。   本基金遍及赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章 节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险照料用具的情形、门径及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法支吾投资者遍及赎回的 情形时，基金照料东说念主将以保险投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的轨则，严慎及第暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、脱期办理遍及赎 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 回请求、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险照料用具作为扶植措施。对于各 类流动性风险照料用具的使用，基金照料东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批门径并与基金托管东说念主协 商一致。在实验运用各种流动性风险照料用具时，投资者的赎回请求、赎回款项 支付等可能受到相应影响，基金照料东说念主将密切珍惜阛阓资金动向，提前调整投资 和头寸安排，尽可能的幸免出现不得演叨施上述流动性风险照料用具的流动性风 险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额日常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主 在基金依期叙述中败露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主盘算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 沟通主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少，进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩计划不成反应特定资产的真正 价值及变化情况。   本基金为羼杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币阛阓基 金、货币型基金中基金、债券型基金、债券型基金中基金，低于股票型基金、股 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 票型基金中基金。   （1）FOF 投资风险   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的 80%。投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、股票 型基金、羼杂型基金）忖度占基金资产的比例为 0-30%，政策配置想法核心为 20%； 基金照料东说念主将表现专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类产 品的长远研究，执续优化组合配置，以限制特定风险。   本基金是主动照料型居品，在挑选基金等投资品种的过程中，基金照料东说念主的 专科技能、研究智商及投资照料水平平直影响到其对信息的占有、分析和对经济 风景、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。   基金照料东说念主在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的遴荐在很大的进度上依 靠了基金的历史功绩表现。关联词基金的过往功绩时常不成代表基金改日的表现， 是以可能引起一定的风险。   （2）投资科创板股票存在的风险   ①阛阓风险   科创板个股聚首来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在相反，全体 投资难度加大，个股阛阓风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六 日驱动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随 之上升。   ②流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须满足交易满两年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构执有个股大批流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现很是他联系流动性风险。   ③信用风险   科创板试点注册制，对筹谋景象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   ④聚首度风险 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量个股， 阛阓可能存在高聚首度景象，全体存在聚首度风险。   ⑤系统性风险   科创板企业为阛阓认同度较高的科技翻新企业，在企业筹谋及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股联系性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将更为显贵。   ⑥政策风险   国度对高新工夫产业扶执力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济风景变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （3）最短执有期限内不成赎回基金份额的风险   本基金对每份基金份额成就一年的最短执有期。在最短执有期到期日（不含 该日）前，基金份额执有东说念主不成建议赎回请求。在最短执有期到期日（含该日） 后，基金份额执有东说念主可建议赎回请求。投资者存在流动性风险。因此，基金份额 执有东说念主濒临在最短执有期限届满前不成赎回的风险。   （4）本基金投资资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支 执证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支执证券阛阓边界及交易 活跃进度的影响，资产支执证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支执证券之债 务东说念主出现爽约，或在交易过程中发生交收爽约，或由于资产支执证券信用质地降 低导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （5）开通受限证券的风险   本基金可投开通受限证券，因此本基金可能由于执有开通受限证券而濒临流 动性风险以及开通受限期间内证券价钱大幅下降的风险。   （6）《基金合同》自动拒绝的风险   《基金合同》收效后，连气儿 50 个工作日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》第十九 部分的约定插足基金财产清理门径并拒绝。故本基金存在无法连接存续的风险。   联系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面限制存在弱势或者东说念主为成分造 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 成操作造作或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诈骗、 交易差错、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的各样交易行为或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或 者差错而影响交易的日常进行或者导致基金份额执有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金照料公司、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券/ 期货登记结算机构等等。   合规性风险指基金照料或运作过程中，违犯国度法律、律例的轨则，或者基 金投资违犯律例及基金合同磋商轨则的风险。   （1）因工夫成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制拓荒、东说念主员配备、内限轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为成分而产生的风险，如内幕交易、诈骗等行为产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金照料东说念主、基金其他销售机构 等机构无法日常工作，从而影响基金的申购、赎回按日常时限完成的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，关联词，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也没 有经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）制作清理叙述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 叙述出具法律意见书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 叙述登载在轨则网站上，并将清理叙述指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额执有东说念主、基金照料东说念主及基金托管东说念主的权利义务   （一） 基金照料东说念主的权利与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及磋商法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度磋商法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处 理；      （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及磋商法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；代表本基金份额执有东说念主的利益，参 与所执有基金的份额执有东说念主大会，并在撤职本基金份额执有东说念主利益优先原则的前 提下诳骗联系投票权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 实施其他法律行为；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在恰当磋商法律、律例的前提下，制订和调整磋商基金申购、赎回、 调整和非交易过户的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备浪掷的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤独，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他磋商轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使盘算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按磋商轨则盘算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他磋商轨则，履行信息败露 及叙述义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》很是他磋商轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他磋商轨则召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况兼 保证投资者梗概按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金 照料东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）设立特意的托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备浪掷的、及格 的熟悉托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他磋商轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东说念主代表基金坚硬的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》很是他磋商轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但向审计、法律 等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为磋商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，说 明基金照料东说念主在各清贫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金照料东说念主有未推论《基金合同》轨则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律律例轨则的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其托付的登记机构处吸收基金份额执有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或磋商轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他磋商轨则，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 和银行业监督照料机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金照料东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）推论收效的基金份额执有东说念主大会的决议； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利与义务   基金投资者执有本基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基 金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）矜重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍惜基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的 有限使命； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的门径和王法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额执有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据联系法律律例和中国证监会的轨则进行。   （一）召开事由 律律例另有轨则或《基金合同》另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会门径；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或忖度执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 执有东说念主（以基金照料东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就同 一事项书面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对本基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 执有东说念主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多或调整的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 照料东说念主召集。 出版面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面通告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通告基金照料东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额执有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有 东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额执有东说念主 代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 召开，并通告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 金份额执有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中 国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金照料 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、侵犯。 登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、送达时刻和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 说明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关很是磋商 方式和磋商东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书 面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有 东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会 同期恰当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的基金份额 执有东说念主执有基金份额的凭证及基金份额执有东说念主的代理投票授权托付评释恰当法 律律例、《基金合同》和会议通告的轨则，况兼执有基金份额的凭证与基金照料 东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证娇傲，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的 基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔送达至召集东说念主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个工作日内连气儿 公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金照料东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照 会议通告轨则的方式收取份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主 经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额执有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的基金份额执有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出 具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的基金份额执有东说念主执有基金份额的凭证及基金份额执有东说念主的代理投 票授权托付评释恰当法律律例、《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记 机构记录相符。 短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信开会的门径进行。基金份额执有东说念主不错汲取书面、相聚、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额执有东说念主大会并诳骗表决权，授权方式不错汲取书 面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额执有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东说念主按照下列第（七）条文定门径确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额执有东说念主作为该 次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金 份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、基金份 额执有东说念主姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截 止日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所轨则的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外， 调整基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据评释，不然提交 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 恰当会议通告中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议通告轨则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主 应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照料 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议驱动后 晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。 基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地 公布计票结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起2日内在轨则媒介上公告。要是汲取通 讯方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推论收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）基金照料东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额执有东说念主大会 并参与表决的终点约定   本基金执有的基金召开基金份额执有东说念主大会时，基金照料东说念主应现代表其基金 份额执有东说念主的利益，参与所执有基金的基金份额执有东说念主大会，并在撤职本基金份 额执有东说念主利益优先原则的前提下诳骗联系投票权利。基金照料东说念主需将表决意见事 先征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在依期叙述中给予败露。   法律律例对于本基金参与本基金执有的基金召开基金份额执有东说念主大会的门径 或要求另有轨则的，从其轨则。   （十）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会 召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的联系轨则以本节特别约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文联系约定。   （十一）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、 表决条件等轨则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同的拒绝事由、门径与基金资产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和 基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 并自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 叙述出具法律意见书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 叙述登载在轨则网站上，并将清理叙述指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。   四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，如经友好协商、长入未能处理的，任何一方可将争议提交上海海外经济贸易 仲裁委员会并按其仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的， 对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚笃、发愤、尽 责地履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同的存放地及投资者取得方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）         第二十一部分           基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：上海国泰君安证券资产照料有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   设立日历：2010 年 08 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可【2010】631 号   组织形势：有限使命公司   注册本钱：20 亿元东说念主民币   存续期限：执续筹谋   磋商电话：021-38676999   （二）基金托管东说念主   称呼：江苏银行股份有限公司   注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   法定代表东说念主：葛仁余   成立日历：2007 年 1 月 22 日   注册本钱：1476965.67 万元整   存续期间：执续筹谋   基金托管履历批文及文号：证监基金字2014619 号   组织形势：股份有限公司   二、基金托管东说念主与基金照料东说念主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐轨范的， 基金照料东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池 ，以便基金托管东说念主运 用联系工夫系统，对基金实验投资是否恰当基金合同对于证券遴荐轨范的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金（包括QDII基金和香港互认基金）、国内照章刊行 上市的股票（包括创业板以很是他照章上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可转 换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、公开刊行的次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、地方政府债及 其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行入款（包 括公约入款、依期入款很是他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具以及中国证 监会允许基金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会联系轨则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资产比 例不低于基金资产的80%。投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、股票型基 金、羼杂型基金）忖度占基金资产的比例为0-30%，政策配置想法核心为20%。其 中,计入上述权益类资产的羼杂型基金需恰当下列两个条件之一:1、基金合同约 定股票资产投资比例不低于基金资产60%的羼杂型基金;2、根据基金败露的依期 叙述,最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于60%的羼杂型 基金。本基金投资于货币阛阓基金的资产占基金资产的比例不高于15%。本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金 的资产比例不低于基金资产的80%，其中，权益类资产（股票（含存托凭证）、 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 股票型基金、羼杂型基金）忖度占基金资产的比例为0-30%，政策配置想法核心 为20%，投资于货币阛阓基金的资产占基金资产的比例不高于15%；   （2）本基金执有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的20%，且不执有 其他基金中基金；   （3）本基金应当保执不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金基金照料东说念主照料的一王人基金中基金（ETF连合基金除外）执有单 只证券投资基金的比例不卓越该被投资证券投资基金净资产的20%，被投资证券 投资基金净资产边界以最近依期叙述败露的边界为准；   （5）本基金不得执有具有复杂、滋生品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金执有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值不超 过基金资产净值的10％；   （7）本基金基金照料东说念主照料的一王人基金执有一家公司刊行的证券（不含证 券投资基金），不卓越该证券的10％；   （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得卓越 基金资产净值的10％；   （9）本基金执有的一王人资产支执证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （10）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例，不得卓越 该资产支执证券边界的10％；   （11）本基金基金照料东说念主照料的一王人基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产 支执证券，不得卓越其各种资产支执证券忖度边界的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支执证券。基 金执有资产支执证券期间，要是其信用品级下降、不再恰当投资轨范，应在评级 叙述发布之日起3个月内给予一王人卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金资产净值的40%；债券回购最始终限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于1年，最近依期叙述败露的 基金净资产应当不低于1亿元；   （16）本基金投资于阻塞运作基金、依期洞开基金等开通受限基金的比例不 卓越本基金资产净值的10%；   （17）本基金的基金资产总值不得卓越基金资产净值的140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓越基金资产净值 的15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外 的成分以致基金不恰当本条文定比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （19）本基金照料东说念主照料的一王人洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金)执有一家上市公司刊行的可开通股票，不得卓越该上市公司 可开通股票的15%；本基金基金照料东说念主照料的一王人投资组合执有一家上市公司发 行的可开通股票，不得卓越该上市公司可开通股票的30%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境 内上市交易的股票合并盘算；   （22）法律律例及中国证监会轨则的其他投资限制。   因证券阛阓波动、基金边界变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金投资不符 合上述第（2）、（4）项的，基金照料东说念主应当在20个交易日内进行调整；对于除 第（2）、（3）、（4）、（12）、（18）、（20）项外的其他比例限制，因证 券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金 投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在10个交易日内进行调 整，但中国证监会轨则的特别情形除外。法律律例另有轨则，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起开 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 始。      （三）基金托管东说念主根据磋商法律律例的轨则及《基金合同》、本公约的约定， 对基金投资不容行为通过过后监督方式进行监督。      对于基金照料东说念主开展基金投资不容行为，基金托管东说念主对此无法提前领路或阻 止的，基金托管东说念主不承担任何使命并有权向中国证监会叙述。      基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主很是控股鞭策、实验 限制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，撤职基金份 额执有东说念主利益优先原则，注意利益温存，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱推论。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予败露。紧要关联交易应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      （四）基金托管东说念主根据磋商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金照料 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金照料东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银 行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主依据磋商法律律例的轨则和《基金合同》 的约定对于基金照料东说念主参与银行间阛阓交易的交易敌手是否恰当交易敌手库进 行过后监督，如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券 阛阓交易敌手名单的，视为基金照料东说念主认同全阛阓交易敌手。基金照料东说念主不错每 半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金照料东说念主根据阛阓情况需要 临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明根由，在与交易对 手发生交易前3个工作日内与基金托管东说念主协商处理。基金照料东说念主收到基金托管东说念主 书面阐发后，被阐发调整的名单驱动收效，新名单收效前已与本次剔除的交易对 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金照料东说念主负责对交易对 手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负责处理因交易敌手 不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律使命及 损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主确定的时刻前仍未承担违 约使命很是他联系法律使命的，基金照料东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后 再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督，基金托管东说念主仅根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易 的交易敌手很是结算方式进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。 如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任 何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据磋商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金照料 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金照料东说念主应根据法律律例的轨则及基金合同的 约定，确定恰当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当磋商轨则进行监督。如基金 照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金照料 东说念主认同通盘银行。   基金投资银行入款的，基金照料东说念主应根据法律律例的轨则及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险限制；并按照基金托管东说念主的要 求配合基金托管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据磋商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值盘算、各种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行监督和核查。   要是基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即叙述中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据磋商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 开通受限证券进行监督。 受限证券磋商问题的通告》等磋商法律律例轨则。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证 券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等开通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的 证券。   本基金投资的开通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东说念主负责 联系工作的落实和和谐，并确保基金托管东说念主梗概日常查询。因基金照料东说念主原因产 生的开通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因开通受限证券存管平直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资开通受限证券，不得预支任何形势的保证金。 风险限制轨制、流动性风险限制预案等规章轨制。基金照料东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排开通受限证券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金照料东说念主董事会批准。上述 规章轨制经董事和会过之后，基金照料东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上 述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   基金照料东说念主对本基金投资开通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基 金遍及赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金照料东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金照料东说念主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金照料东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此碰到的损失。 东说念主提供磋商开通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）： 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金照料东说念主与承 销商坚硬的销售公约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金照料东说念主应保证上述信息的真正、完 整。 出现剧烈变化导致基金照料东说念主的具体投资行为可能对基金财产酿成较大风险，基 金托管东说念主有权要求基金照料东说念主对该风险的摈斥或注意措施进行补充和整改，并作念 出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面通告基金照料东说念主，有权断绝推论其有 关指示。因断绝推论该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命， 并有权叙述中国证监会。 保基金托管东说念主梗概日常查询。因基金照料东说念主原因产生的开通受限证券登记存管问 题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的使命与损失，由 基金照料东说念主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金照料东说念主应依 法承担相应法律效果。 未能进行实时调整，基金照料东说念主应在两日内编制临时叙述书，给予公告。      联系法律律例对基金投资开通受限证券有新轨则的，从其轨则。      （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中 违犯法律律例和基金合同的轨则，应实时以书面形势通告基金照料东说念主限期纠正。 基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到通告后 应不才一工作日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金管 理东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交易门径也曾收效的 投资指示违犯法律、行政律例和其他磋商轨则，或者违犯基金合同约定的，应当 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 立即通告基金照料东说念主，并叙述中国证监会。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金照料东说念主应 在轨则时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金照料东说念主应积极配 合提供联所有这个词据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违游记为，应实时叙述中国证监会， 同期通告基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金照料东说念主无正 当根由，断绝、扼制对方根据本公约轨则诳骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托 管东说念主应叙述中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金照料东说念主盘算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金照料 东说念主指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未推论或无故蔓延推论基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约很是他磋商轨则时，应实时以书面形势通告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应不才一工作日前实时查对并以书 面形势给基金照料东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金照料东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行为，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在轨则时刻内答 复基金照料东说念主并改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记为，应实时叙述中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，断绝、扼制对方根据本公约轨则诳骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主建议警告仍不改正的，基金管 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理东说念主应叙述中国证监会。      四、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。基金托 管东说念主分歧处于基金托管东说念主实验限制之外的账户或财产承担使命。 户。 整与孤独。 基金财产，如有特别情况两边可另行协商处理。 确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通告基金照料东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金照料东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 使命，但应给予必要的协助和配合。 基金财产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金照料东说念主开立并照料。 基金份额执有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等磋商轨则后，基金照料东说念主 应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在 轨则时刻内，礼聘具有从事证券联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验 资叙述。出具的验资叙述由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照料 根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为基金管 理东说念主业务章及基金托管东说念主指定钤记，预留印鉴由基金照料东说念主和基金托管东说念主分别保 管和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和照料 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 证券资金账户，并按照该营业网点开户的历程和要求，坚硬联系的公约，并办理 三方存管。 额存放在基金照料东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清根由 基金照料东说念主所遴荐的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金 清理，也不负责督察证券资金账户内存放的资金。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 触及联系账户的开设、使用的，按磋商轨则开设、使用并照料；若无联系轨则， 则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的轨则。      （五）债券托管专户的开设和照料      基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的磋商轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金照料东说念主代表基金坚硬世界银行 间债券阛阓债券回购主公约。      （六）其他账户的开立和照料 定，在基金照料东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按磋商王法使用并照料。 理。      （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的督察      基金财产投资的磋商什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主执有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验限制下的什物证券在 基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实验灵验限制的证券不承担督察使命。      （八）与基金财产磋商的紧要合同的督察      由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金磋商的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察。除公约另有轨则外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金 磋商的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的正本，以便基金照料东说念主和基金 托管东说念主至少各执有一份正本的原件。紧要合同的督察期限不低于法律律例轨则的 最低期限。对于无法取得二份以上的正本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加 盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。      五、基金资产净值盘算与复核      （一）基金资产净值的盘算及复核门径 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目盘算，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金 照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金照料东说念主于每个估值日盘算基金资产净值及各种基金份额净值，并按法律 律例轨则和基金合同约定进行公告。   基金照料东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金照料东说念主根据法律律例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基 金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按法 律律例轨则和基金合同约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）对于未在交易所上市的证券投资基金的估值 值估值。 期间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金败露基金份额 净值，则按所投资基金的基金照料东说念主败露的估值日基金份额净值进行估值。   （2）对于在交易所上市的证券投资基金的估值 盘价估值。 净值估值。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 值日的收盘价估值。 值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金败露万份（百份）收 益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收 益计提估值日基金收益。   （3）对于证券投资基金特别情况的估值处理   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日 无交易等特别情况，基金照料东说念主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后阛阓环境发 生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化成分调整最近交易市价，确定公允价值。 金照料东说念主将根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 执仓份额等成分合理确定公允价值。   （4）证券交易所上市的有价证券（不含证券投资基金）的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交易市价， 确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 交易所阛阓挂牌转让的资产支执证券，汲取估值工夫确定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调整以阐发估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应汲取估值工夫确定其 公允价值。      （5）处于未上市期间的有价证券（不含证券投资基金）应分辨如下情况处 理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等开通受限股票，按监 管机构或行业协会磋商轨则确定公允价值。      （6）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在表示相反，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      （7）吞并债券或股票同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券或股票所 处的阛阓分别估值。      （8）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。      （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。      （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错汲取舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。      （12）联系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。      如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处理。      根据磋商法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东说念主对基金净值的盘算结果对外给予公布。由此给基金份额执有东说念主和基金 酿成损失以及因该交易日基金净值信息盘算顺延差错而引起损失的，基金托管东说念主 不承担抵偿使命。      （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第（10）项进行 估值时，所酿成的谬误不作为基金资产估值差错处理；      （2）由于不可抗力，或由于证券交易所、登记结算公司等机构发送的数据 差错等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适当、合理的措施进 行检讨，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金照料东说念主和基金 托管东说念主免除抵偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱 或摈斥由此酿成的影响。      （三）基金份额净值差错的处理方式      基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值差错 时，视为基金份额净值差错。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金运作过程中，要是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的使命东说念主应当对由于该估值差错碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值差错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方也曾积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有浪掷的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错使命方支吾更正的情况向磋商当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对磋商当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值差错的磋商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍支吾估值差错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不 当得利返还的总和卓越其实验损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调整汲取尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值差错的更正向磋商当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算出现差错时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到或卓越基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到或卓越基金份额净值的0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 阐发后，基金照料东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度磋商部门轨则的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金照料东说念主独随即 成就、记录和督察本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的盘算和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金照料东说念主应当实时编制并对外提供真正、竣工的基金财务管帐叙述。月度 报表的编制，基金照料东说念主应于每月晦了后5工作日内完成；《基金合同》收效后 基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新 基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金照料东说念主至少每年更新一次。季度叙述应在每个季度终局之日起15个工作日内编 制完毕并给予公告；中期叙述在管帐年度半年终了后两个月内编制完毕并给予公 告；年度叙述在管帐年度终局后三个月内编制完毕并给予公告。基金合同收效不 足2个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓越基金总份额20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在季度叙述、中期叙述、年 度叙述等依期叙述文献中“影响投资者决策的其他清贫信息”项下败露该投资者 的类别、叙述期末执有份额及占比、叙述期内执有份额变化情况及本基金的专有 风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组合股产情况很是 流动性风险分析等。   基金照料东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面或两边协商一致的方 式通告基金照料东说念主。基金照料东说念主在季度叙述完成当日，将磋商叙述提供给基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面或 两边协商一致的方式通告基金照料东说念主。基金照料东说念主在中期叙述完成当日，将磋商 叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30日内完成复核，并将复核 结果书面或两边协商一致的方式通告基金照料东说念主。基金照料东说念主在年度叙述完成当 日，将磋商叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后45日内完成复核， 并将复核结果书面或两边协商一致的方式通告基金照料东说念主。基金照料东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献来回均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照料东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金照料东说念主提供的叙述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书或以其它两边协商一致的方式提供复核意见，两边各自留存一份。要是 基金照料东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基 金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中 国证监会备案。   （八）基金照料东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额执有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金照料东说念主须妥善督察的基金份额执有东说念主名册，包括基金合同收效 日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 包括执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由登记机构编制。基金托管东说念主有权要求基金照料东说念主提供 苟且一个交易日或一王人交易日的基金份额执有东说念主名册，基金照料东说念主应实时提供， 不得拖延或断绝提供。   基金照料东说念主应妥善督察基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律律例轨则 的最低期限。基金托管东说念主不得将基金照料东说念主提供的基金份额执有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务，除犯警律、律例、规章另有轨则， 有权机关另有要求。   七、争议处理方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入 处理，协 商、长入不成处理的，任何一方可将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会并按 其仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主 具有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚笃、发愤、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，爱戴基金份额执有 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港终点行政区、 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。      八、托管公约的修改与拒绝      （一）托管公约的变更门径      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何温存。基金托管公约的变更报中国证监会备 案。      （二）基金托管公约拒绝的情形 权；      （三）基金财产的清理      (1) 自出现《基金合同》拒绝事由之日起30个工作日内成立清理小组，基金 照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财 产清理小组接受基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管 公约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。      (2)基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、恰当《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。      (3)基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      (1)《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)制作清理叙述；      (5)礼聘管帐师事务所对清理叙述进行外部审计； 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   (6)礼聘讼师事务所对清理叙述出具法律意见书；   (7)将清理叙述报中国证监会备案并叙述；   (8)公告基金清理叙述；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额资产净值的比例确定剩余财产在基金份额中的分拨比例，并 在基金份额可分拨的剩余财产范围内按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进 行分拨。基金份额执有东说念主对基金财产清理后剩余资产具有同等的分拨权。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则归赵前，不分拨给基金份额执有东说念主。   清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 叙述登载在轨则网站上，并将清理叙述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           第二十二部分    对基金份额执有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改服务 神志：   （一）基金份额执有东说念主交易记录查询服务   本基金份额执有东说念主可通过照料东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销 系统（国泰君安资管APP）查询历史交易记录。   （二）基金份额执有东说念主的对账单服务   基金照料东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子形势向通过基金照料东说念主 直销机构执有基金照料东说念主基金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额执 有东说念主也可通过网上直销系统（国泰君安资管APP）查询对账单。   由于执有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、差错、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成前述服务无法按时或准确送 达。因上述原因无法日常获取前述服务的执有东说念主，敬请实时通过基金照料东说念主官方 网站或网上直销系统（国泰君安资管APP），或拨打基金照料东说念主客服热线查询、 查对、变更您的预留磋商方式。   （三）资讯服务   投资者要是想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建 议的情况，可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载 国泰君安资管APP，了解基金居品、服务等信息。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 国泰君安资管APP下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述客户服务 电话或其他方式磋商基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领略了本 招募说明书。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             第二十三部分 其他应败露事项      本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等联系法律律例轨则的内容与时势进行败露，并在指定 媒介上公告。      以下为基金照料东说念主在招募说明书更新期间刊登的与本基金联系的公告。 序号    公告事项                    败露方式     败露日历       型基金中基金(FOF)(A 类份额)基金    公司官网       居品贵寓概要更新       型基金中基金(FOF)(C 类份额)基金    公司官网       居品贵寓概要更新       型基金中基金（FOF）招募说明书（更      公司官网       新）（2023 年第 2 号）       司旗下基金 2023 年第 4 季度叙述提   证券报、证券时       示性公告                    报、证券日报       型基金中基金（FOF）2023 年第四     公司官网       季度叙述       司高档照料东说念主员变更公告             证券报、证券时                               报、证券日报、证                               监会指定网站、公                               司官网、上交所       司基金行业高档照料东说念主员变更公告         证券报、证券时                               报、证券日报、证                               监会指定网站、公                               司官网、上交所       司基金行业高档照料东说念主员变更公告         证券报、证券时                               报、证券日报、证                               监会指定网站、公                               司官网、上交所       型基金中基金（FOF）2023 年年度     公司官网       叙述 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      司旗下基金 2023 年年度叙述指示      证券报、证券时      性公告                     报、证券日报      型基金中基金（FOF）2024 年第 1    公司官网      季度叙述      司旗下基金 2024 年第 1 季度叙述提   证券报、证券时      示性公告                    报、证券日报      型基金中基金(FOF)(A 类份额)基金    公司官网      居品贵寓概要更新      型基金中基金(FOF)(C 类份额)基金    公司官网      居品贵寓概要更新      型基金中基金（FOF）2024 年第 2    公司官网      季度叙述      司旗下基金 2024 年第 2 季度叙述提   证券报、证券时      示性公告                    报、证券日报      型基金中基金(FOF)(A 类份额)基金    公司官网      居品贵寓概要更新      型基金中基金(FOF)(C 类份额)基金    公司官网      居品贵寓概要更新      型基金中基金（FOF）招募说明书（更      公司官网      新）（2024 年第 1 号）      型基金中基金(FOF)基金司理变更   指定网站、公司官      公告                  网      司基金行业高档照料东说念主员变更公告     证券报、证券时                          报、证券日报、证                          监会指定网站、公                          司官网、上交所      型基金中基金（FOF）2024 年中期 公司官网      叙述      司旗下基金 2024 年中期叙述指示 证 券 报 、 证 券 时      性公告                 报、证券日报 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      司基金行业高档照料东说念主员变更公告       证券报、证券时                            报、证券日报、证                            监会指定网站、公                            司官网、上交所      型基金中基金（FOF）2024 年第 3 公司官网      季度叙述      司旗下基金 2024 年第 3 季度叙述提 证 券 报 、 证 券 时      示性公告                  报、证券日报      司对于旗下基金改聘管帐师事务所 证 券 报 、 证 券 时      的公告                   报、证券日报、证                            监会指定网站、公                            司官网、上交所 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）       第二十四部分      招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金照料东说念主和销售机构的办公场面和营业场面，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               第二十五部分        备查文献   （一）中国证监会准予国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金 （FOF）注册的文献   （二）国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）基金合同   （三）国泰君安善融稳健一年执有期羼杂型基金中基金（FOF）托管公约   （四）法律意见书   （五）基金照料东说念主业务履历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金照料东说念主和其他销售机构的办公场面和营业场面，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复 印件。                             上海国泰君安证券资产照料有限公司

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